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　　起头 中国经济网

　　证监会网站25日表露湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司接收出具警示函行政监管秩序的决定长远，经查，宏源期货有限公司湖北分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不顺应关联从业条目向投资者提供投资建议的行径。上述情形违背了《证券期货投资者顺应性处置目的》（证监会令第202号）第三条、《期货公司期货往复磋商业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款的规章。 

　　上述情形反馈了宏源期货有限公司湖北分公司里面截止存在颓势，违背了《期货公司监督处置目的》（证监会令第155号）第五十六条的规章。阐明《期货公司监督处置目的》第一百零九条的规章，湖北证监局决定对宏源期货有限公司湖北分公司接收出具警示函的行政监管秩序。 

　　同日表露的湖北证监局对于对章翔接收出具警示函行政监管秩序的决定长远，经查，章翔在宏源期货有限公司湖北分公司从业时间存在向客户提供风险测评谜底、不顺应关联从业条目向投资提供投资建议的行径。上述情形违背了《期货从业东说念主员处置目的》（证监会令48号）第十四条第（一）（二）项、《期货公司期货往复磋商业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业东说念主员处置目的》（证监会令第48号）第十五条第（三）项。阐明《期货从业东说念主员处置目的》第二十九条的规章，湖北证监局决定对章翔接收出具警示函的行政监管秩序。 

　　申万宏源（000166.SZ）2024年半年度阐彰着示，宏源期货有限公司为公司全资子公司。 

　　以下为原文：

　　湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司接收出具警示函行政监管秩序的决定 

　　宏源期货有限公司湖北分公司： 

　　经查，你分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不顺应关联从业条目向投资者提供投资建议的行径。上述情形违背了《证券期货投资者顺应性处置目的》（证监会令第202号）第三条、《期货公司期货往复磋商业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款的规章。 

　　上述情形反馈了你分公司里面截止存在颓势，违背了《期货公司监督处置目的》（证监会令第155号）第五十六条的规章。阐明《期货公司监督处置目的》第一百零九条的规章，我局决定对你分公司接收出具警示函的行政监管秩序。你分公司应接收切实有用的整改秩序，并于收到本决定之日起30日内向我局递交书面整改解说。 

　　要是对本监督处置秩序抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督处置秩序不罢手实践。 

　　湖北证监局 

　　2024年12月23日 

　　湖北证监局对于对章翔接收出具警示函行政监管秩序的决定 

　　章翔： 

　　经查，你在宏源期货有限公司湖北分公司从业时间存在向客户提供风险测评谜底、不顺应关联从业条目向投资提供投资建议的行径。 

　　上述情形违背了《期货从业东说念主员处置目的》（证监会令48号）第十四条第（一）（二）项、《期货公司期货往复磋商业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业东说念主员处置目的》（证监会令第48号）第十五条第（三）项。阐明《期货从业东说念主员处置目的》第二十九条的规章，我局决定对你接收出具警示函的行政监管秩序。 

　　要是对本监督处置秩序抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督处置秩序不罢手实践。 

　　湖北证监局 

　　2024年12月23日

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